Compliance Officer in 78467 Konstanz auf fortbildung-bw.de

Compliance Officer

Kurs-ID	10221-2024-04-29
Datum	29.04.2024 bis 24.05.2024
Dauer	4 Woche(n)
Unterrichtszeiten	Montag bis Freitag von 08:30 bis 15:35 Uhr (in Wochen mit Feiertagen von 8:30 bis 17:10 Uhr)
Kosten	k. A.
Zielgruppe	Der Lehrgang richtet sich an Personen aus den Bereichen Qualitätsmanagement, Risikomanagement, Controlling, Business Development sowie Mitarbeiter:innen aus Rechtsabteilungen.
Abschluss	Zertifikat „Compliance Officer mit TÜV Rheinland geprüfter Qualifikation“
Förderung	Bildungsgutschein (Arbeitsuchende und Arbeitslose), Weiterbildungsförderung für Beschäftigte, Europäischer Sozialfonds ESF (Kurzarbeit oder Transfergesellschaften). Weitere Förderstellen: Berufsförderungsdienst (BFD), die Berufsgenossenschaft (BG) sowie der Rentenversicherungsträger (DRV).
Präsenzkurs	Keine Angabe.
mind. Teilnehmerzahl	6
max. Teilnehmerzahl	25
URL des Kurses	Details beim Anbieter
Anmelde URL des Kurses	Direkte Anmeldung beim Anbieter
spezielles Angebot für Dozenten	Keine Angabe.
Veranstaltungsort	alfatraining Bildungszentrum GmbH Reichenaustr. 11 78467 Konstanz Diese Kartendarstellung kann ungenau sein, da zur Lokalisierung eines Kurses derzeit nur Postleitzahl und Ort der Kursstätte, jedoch (noch) keine Straßen-Informationen erfasst und übermittelt wird. Sie sollten daher die Kartendarstellung nicht zur Routenplanung verwenden. Hinweis: ein Update der Kurserfassung mit vollständigen Adressen für Kursstätten ist in Planung.

Abendkurs	Bildungsgutschein	Förderfähig nach Fachkursprogramm des ESF	Barierrefreier Zugang
Nein	Ja	k. A.	k. A.

Beschreibung
„Compliance" beschreibt die Einhaltung von Regeln in Unternehmen. Der Kurs erklärt, wie angemessene und wirksame Vorkehrungen getroffen werden können, um deren Einhaltung, auch in Bezug auf Haftungsfragen, sicherzustellen, und erläutert die Grundlagen Künstlicher Intelligenz (KI) im Beruf. Compliance Officer mit TÜV Rheinland geprüfter Qualifikation Compliance-Grundlagen (ca. 1 Tag) Abgrenzung zur Ethik Bedeutung der Unternehmenskultur Changemanagement zu einer gelebten Compliance-Kultur Historischer Hintergrund sowie internationale Entwicklung der Compliance Compliance-Herausforderungen im Kontext globalisierter Märkte Compliance als Wettbewerbsvorteil Compliance Kultur (ca. 3 Tage) Compliance Kultur als elementare Voraussetzung für ein CMS Werte und Integritätsmanagement (Tone from the top/Tone at the top) Führungscommitment und Awarenessbuilding DCGK – Corporate Governance vs. Compliance Management Code of Conduct und Compliance Policy als „moralisches Rückgrat“ eines Unternehmens Code of Conduct – Erscheinungsformen und Nutzen – Verpflichtung oder „Window Dressing“? Implementierung eines Code of Conduct: Arbeitsrechtliche Perspektive, arbeitsrechtliche Mitbestimmungspflichten LkSG – Lieferkettensorgfaltspflichtgesetz Künstliche Intelligenz (KI) im Arbeitsprozess Vorstellung von konkreten KI-Technologien im beruflichen Umfeld Anwendungsmöglichkeiten und Praxis-Übungen Compliance Risiko (ca. 2 Tage) Risikowahrnehmung und Risikopsychologie Strategisches Risikomanagement und Enterprise Risk Management Risikomanagement als obligatorische Führungsaufgabe §§91 und 93 AktG Compliance Risiko – Terminologie und Analyse Compliance Risikoidentifikation – Top-down und Bottom-up Methoden Compliance Risikomanagement – Verfahren und Instrumente Kartellrechts-Compliance (ca. 1 Tag) Europäisches Kartellrecht nach AEUV und deutsches Kartellrecht nach GWB Vom „Selbstständigkeitspostulat“ zum „Auswirkungsprinzip“ Kartellrechtsrisiken – Bezweckte oder bewirkte Wettbewerbsbeschränkung Korruptionsprävention (ca. 1 Tag) Amtsträgerkorruption vs. Privatkorruption Beziehungspflege, Sozialadäquanz und Zero-Tolerance – Problemaufriss 5-Stufen-Plan Geldwäscheprävention (ca. 1 Tag) Vom Vortatenkatalog zum All-Crime-Ansatz Kausalkette, FATF, Eu-Richtlininen, GWG Verpflichtungen nach dem GWG und die Erfüllung von Sorgfalts- und Meldepflichten Exportkontrolle (ca. 1 Tag) Grundsatz des freien Außenwirtschaftsverkehrs und damit einhergehende Einschränkungen Grundfragen des Export-Compliance, mögliche Rechtsfolgen und zu beachtende Sanktionen Internal Export Compliance Program Compliance Organisation (ca. 2 Tage) Compliance als Schnittstellenaufgabe im Außen- und Binnenverhältnis eines Unternehmens Stakeholderanalyse und die Bedeutung des Konzepts der Corporate Social Responsibility für das Compliance Management Bedeutung insbesondere des Aufsichtsrats für das Compliance Management Compliance-Dokumentation: Funktionen, Sicherheitsmaßnahmen und Dokumentationsinhalte Hinweisgebersysteme: Ursprünge, Kriterien, Benefits, internationale rechtliche Rahmenbedingungen (SOX, Dodd-Frank-Act, UKBA, Sapin II) Hinweisgebersysteme (ca. 1 Tag) GeschGehG – Geheimnisverrat und Whistleblowing, Rechtfertigungslösungen §§ 138, 34 StGB, Strafrechtliche Risiken für Whistleblower Richtlinie (EU) 2019/1937 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 23. Oktober 2019 Hinweisgeberschutzgesetz – HinSchG 2022 – Praktische Relevanz für Unternehmen und tatsächliche Wirksamkeit hinsichtlich eines effektiven Whistleblowerschutzes Optionen für den Aufbau eines Hinweisgebersystems und deren Vor- und Nachteile Compliance Officer (ca. 2 Tage) Einordnung der Compliance Struktur, Rollenverständniss CMS und Compliance Board als Instrumente zum Abbau von Informationsasymmetrien und Aufbau effektiver Compliance-Strukturen Aufgaben und Persönlichkeitsprofil MaComp der BAFIN als Orientierung für Arbeitsvertrag und Stellenbeschreibung eines CO Zivilrechtliche und strafrechtliche Haftungsrisiken eines CO – Garantenstellung nach §13 StGB Reflektionen zu Standing und Positionierung in der Zukunft Compliance Kontrolle (ca. 1 Tag) Standards ISO 37301 und IDW PS 980 Implementierung und Prüfung eines CMS-Anreizmodell nach BGH-Rechtsprechung Führungstechnische und organisatorische Festlegungen, sowie notwendige Maßnahmen bei der Implementierung eines CMS High-Level-Structure und PDCA-Zyklus als prägende Wesensmerkmale der ISO 37301 Angemessenheitsprüfung und Wirksamkeitskontrolle, interne und externe Audits, Zertifizierung eines CMS Reaktionen auf Compliance-Verstöße (ca. 2 Tage) Interne Untersuchung: Recht oder Pflicht? VerSanG – Treiber für die Compliance? Durchführung einer internen Untersuchung – Essentials: entscheidungsbefugte Stelle, Eilmaßnahmen, Notfallplan, Datenschutz, Arbeitsrecht, Mitbestimmungspflichten, Mitarbeiterbefragungen Sanktionen und Haftung Amnestieprogramme, Kündigung als Ultima Ratio, Alternativen: Frei-, Um-, Versetzung, Regressforderungen Haftung des Vorstands der AG, Business Judgement Rule und Beweislastumkehr Haftung GmbH-Geschäftsführer, Rolle der D&O-Versicherung und Strafrechtsschutzversicherung in Fällen von Non-Compliance Krisenkommunikation: Grundsätze und Strategien Projektarbeit, Zertifizierungsvorbereitung und Zertifizierungsprüfung „Compliance Officer mit TÜV Rheinland geprüfter Qualifikation“ (ca. 2 Tage) Änderungen möglich. Die Lehrgangsinhalte werden regelmäßig aktualisiert.

Beschreibung

„Compliance" beschreibt die Einhaltung von Regeln in Unternehmen. Der Kurs erklärt, wie angemessene und wirksame Vorkehrungen getroffen werden können, um deren Einhaltung, auch in Bezug auf Haftungsfragen, sicherzustellen, und erläutert die Grundlagen Künstlicher Intelligenz (KI) im Beruf.

Compliance Officer mit TÜV Rheinland geprüfter Qualifikation

Compliance-Grundlagen (ca. 1 Tag)
Abgrenzung zur Ethik
Bedeutung der Unternehmenskultur
Changemanagement zu einer gelebten Compliance-Kultur
Historischer Hintergrund sowie internationale Entwicklung der Compliance
Compliance-Herausforderungen im Kontext globalisierter Märkte
Compliance als Wettbewerbsvorteil

Compliance Kultur (ca. 3 Tage)
Compliance Kultur als elementare Voraussetzung für ein CMS
Werte und Integritätsmanagement (Tone from the top/Tone at the top)
Führungscommitment und Awarenessbuilding
DCGK – Corporate Governance vs. Compliance Management
Code of Conduct und Compliance Policy als „moralisches Rückgrat“ eines Unternehmens
Code of Conduct – Erscheinungsformen und Nutzen – Verpflichtung oder „Window Dressing“?
Implementierung eines Code of Conduct: Arbeitsrechtliche Perspektive, arbeitsrechtliche Mitbestimmungspflichten
LkSG – Lieferkettensorgfaltspflichtgesetz

Künstliche Intelligenz (KI) im Arbeitsprozess
Vorstellung von konkreten KI-Technologien im beruflichen Umfeld
Anwendungsmöglichkeiten und Praxis-Übungen

Compliance Risiko (ca. 2 Tage)
Risikowahrnehmung und Risikopsychologie
Strategisches Risikomanagement und Enterprise Risk Management
Risikomanagement als obligatorische Führungsaufgabe §§91 und 93 AktG
Compliance Risiko – Terminologie und Analyse
Compliance Risikoidentifikation – Top-down und Bottom-up Methoden
Compliance Risikomanagement – Verfahren und Instrumente

Kartellrechts-Compliance (ca. 1 Tag)
Europäisches Kartellrecht nach AEUV und deutsches Kartellrecht nach GWB
Vom „Selbstständigkeitspostulat“ zum „Auswirkungsprinzip“
Kartellrechtsrisiken – Bezweckte oder bewirkte Wettbewerbsbeschränkung

Korruptionsprävention (ca. 1 Tag)
Amtsträgerkorruption vs. Privatkorruption
Beziehungspflege, Sozialadäquanz und Zero-Tolerance – Problemaufriss
5-Stufen-Plan

Geldwäscheprävention (ca. 1 Tag)
Vom Vortatenkatalog zum All-Crime-Ansatz
Kausalkette, FATF, Eu-Richtlininen, GWG
Verpflichtungen nach dem GWG und die Erfüllung von Sorgfalts- und Meldepflichten

Exportkontrolle (ca. 1 Tag)
Grundsatz des freien Außenwirtschaftsverkehrs und damit einhergehende Einschränkungen
Grundfragen des Export-Compliance, mögliche Rechtsfolgen und zu beachtende Sanktionen
Internal Export Compliance Program

Compliance Organisation (ca. 2 Tage)
Compliance als Schnittstellenaufgabe im Außen- und Binnenverhältnis eines Unternehmens
Stakeholderanalyse und die Bedeutung des Konzepts der Corporate Social Responsibility für das Compliance Management
Bedeutung insbesondere des Aufsichtsrats für das Compliance Management
Compliance-Dokumentation: Funktionen, Sicherheitsmaßnahmen und Dokumentationsinhalte
Hinweisgebersysteme: Ursprünge, Kriterien, Benefits, internationale rechtliche Rahmenbedingungen (SOX, Dodd-Frank-Act, UKBA, Sapin II)

Hinweisgebersysteme (ca. 1 Tag)
GeschGehG – Geheimnisverrat und Whistleblowing, Rechtfertigungslösungen §§ 138, 34 StGB, Strafrechtliche Risiken für Whistleblower
Richtlinie (EU) 2019/1937 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 23. Oktober 2019
Hinweisgeberschutzgesetz – HinSchG 2022 – Praktische Relevanz für Unternehmen und tatsächliche Wirksamkeit hinsichtlich eines effektiven Whistleblowerschutzes
Optionen für den Aufbau eines Hinweisgebersystems und deren Vor- und Nachteile

Compliance Officer (ca. 2 Tage)
Einordnung der Compliance Struktur, Rollenverständniss
CMS und Compliance Board als Instrumente zum Abbau von Informationsasymmetrien und Aufbau effektiver Compliance-Strukturen
Aufgaben und Persönlichkeitsprofil
MaComp der BAFIN als Orientierung für Arbeitsvertrag und Stellenbeschreibung eines CO
Zivilrechtliche und strafrechtliche Haftungsrisiken eines CO – Garantenstellung nach §13 StGB
Reflektionen zu Standing und Positionierung in der Zukunft

Compliance Kontrolle (ca. 1 Tag)
Standards ISO 37301 und IDW PS 980
Implementierung und Prüfung eines CMS-Anreizmodell nach BGH-Rechtsprechung
Führungstechnische und organisatorische Festlegungen, sowie notwendige Maßnahmen bei der Implementierung eines CMS
High-Level-Structure und PDCA-Zyklus als prägende Wesensmerkmale der ISO 37301
Angemessenheitsprüfung und Wirksamkeitskontrolle, interne und externe Audits, Zertifizierung eines CMS

Reaktionen auf Compliance-Verstöße (ca. 2 Tage)
Interne Untersuchung: Recht oder Pflicht?
VerSanG – Treiber für die Compliance?
Durchführung einer internen Untersuchung – Essentials: entscheidungsbefugte Stelle, Eilmaßnahmen, Notfallplan, Datenschutz, Arbeitsrecht, Mitbestimmungspflichten, Mitarbeiterbefragungen
Sanktionen und Haftung
Amnestieprogramme, Kündigung als Ultima Ratio, Alternativen: Frei-, Um-, Versetzung, Regressforderungen
Haftung des Vorstands der AG, Business Judgement Rule und Beweislastumkehr
Haftung GmbH-Geschäftsführer, Rolle der D&O-Versicherung und Strafrechtsschutzversicherung in Fällen von Non-Compliance
Krisenkommunikation: Grundsätze und Strategien

Projektarbeit, Zertifizierungsvorbereitung und Zertifizierungsprüfung „Compliance Officer mit TÜV Rheinland geprüfter Qualifikation“ (ca. 2 Tage)

Änderungen möglich. Die Lehrgangsinhalte werden regelmäßig aktualisiert.

Schlagworte
unternehmenskultur, ethik

Gelistet in folgenden Rubriken:
Betriebswirtschaft » Unternehmensführung » Unternehmensorganisation, Reorganisations- und Projektmanagement

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