Kursbeschreibung

Zielsetzung:
Compliance-Verstöße verursachen in deutschen Unternehmen jährlich Kosten in Milliardenhöhe und können sowohl die Reputation als auch den wirtschaftlichen Erfolg eines Unternehmens in hohem Maße beeinträchtigen.

In diesem praxisorientierten IHK-Zertifikatslehrgang erfahren Sie, welche Aufgaben damit verbunden sind und wie ein effektives Compliance Management in Ihrem Unternehmen implementiert werden kann.

Wir zeigen Ihnen, wie Sie in der Rolle des Compliance-Officers ein erfolgreiches Compliance Management etablieren und die Geschäftsleitung sowie die Mitarbeitenden von der Wichtigkeit eines effektiven Compliance-Management-Systems überzeugen können. Außerdem erhalten Sie praktische Tipps, zum Beispiel zur Zusammenarbeit mit Behörden oder zum Verhalten bei Ermittlungen gegen das Unternehmen.



Inhalt:
Was versteht man unter Compliance?
- Compliance - Begriff
- Compliance im Überblick
- Fallbeispiele: Compliance-Skandale

Rechtsgrundlagen
- Rechtsgrundlagen
- Rechtsgebiete
- Normen und Standards
- Interne Richtlinien
- Code of Conduct - Beispiel

Compliance-Organisation: Verantwortlichkeiten, Aufgaben und Prozesse
- Ist Compliance überhaupt möglich?
- Verantwortlichkeiten im Compliance Bereich
- Verantwortung und Haftung der Geschäftsleitung
- Rolle und Aufgaben des Compliance Officers
- Abgrenzung zu anderen Funktionen
- Haftung des Compliance Officers
- Prozesse im Compliance Bereich

Compliance-Management-System (CMS)
- Überblick über die Elemente eines CMS
- Compliance-Risiken
- Compliance-Programm
- Compliance-Organisation
- Compliance-Kommunikation
- Compliance-Überwachung und Verbesserung

Compliance in der Praxis
- Einführung eines CMS
- Plan-Do-Check-Act-Kreislauf
- Praxistipps für erfolgreiches Compliance-Management
- Zusammenarbeit mit (Aufsichts-)Behörden
- Was tun, wenn gegen das Unternehmen ermittelt wird?
- Aktuelle Entwicklungen

Abschluss/ Zertifikat:
Der Lehrgang schließt mit einem schriftlichen Test am letzten Lehrgangstag ab. Nach Bestehen der lehrgangsinternen Tests erhalten die Teilnehmer das IHK-Zertifikat "Compliance Officer (IHK)". Voraussetzung für den Erhalt des Zertifikats ist die Teilnahme an mindestens 80% der Unterrichtszeit. Der Kurs hat einen Zeitumfang von fünf Trainingstagen und beinhaltet zusätzlich ca. 10 Stunden Selbstlernstudium.



Teilnehmerkreis:
Fach- und Führungskräfte und alle, die für die Einhaltung rechtlicher Vorschriften im Unternehmen verantwortlich sind oder diese Prozesse gestalten wollen.