Kursbeschreibung

Qualifizierung zum zertifizierten Compliance Officer (TÜV) in Unternehmen, Organisationen und öffentlichen Einrichtungen.
Mit diesem Lehrgang werden Sie auf die Aufgaben und Pflichten eines Compliance Officers vorbereitet. Sie lernen die wesentlichen Elemente eines ordnungsgemäßen Compliance-Management-Systems nach ISO 37301, die gesellschaftsrechtlichen Grundlagen, die Haftungsrisiken sowie die operativen Vorteile funktionierender Compliance-Strukturen kennen.

Inhalte
Grundlagen
- Unternehmen als System
- Unternehmenskulturen
- Drei Seiten der Organisation
- Bedeutung der Begriffe Compliance, Integrität, Compliance-Kultur, Compliance Management (funktions-, ziel- und auswirkungsbezogen)

Anknüpfungen an andere Managementfelder
- HSEQ (anhand ISO-MSS)
- Nachhaltigkeit/CSR/ESG
- Integritätsmanagement
- Compliance als Bindeglied

Standards, Leitlinien, Erkenntnisquellen
- ISO 37301, zertifizierungsfähiger Managementstandard
- IDW PS 980, Prüfstandard als Blaupause
- DICO-Standards
- ICC Toolkit
- UK Bribary Act – Guidance
- BaFin MaComp zur Compliance-Funktion

Nutzen und Vorteile eines Compliance Management für Organisationen

Compliance Management: Verpflichtung und Engagement der Geschäftsleitung
- Notwendigkeit bzw. Pflicht zur Einrichtung einer Compliance Organisation (gesetzliche Anforderungen und Rechtsprechung)
- Aufgaben der Geschäftsleitung (strategische Ausrichtung, Code of Conduct, Kommunikation, Überwachung)

Compliance Management: Kontextbestimmung
- interne und externe Sachverhalte
- interessierte Parteien und ihre Erwartungen
- Vorgehensweise bei der Kontextanalyse
- Compliance-Verpflichtungen (Inhalte und Monitoring des Rechtskatasters)
- Risikofelder (Korruption, Kartellrecht, Lieferkettensorgfaltspflichten, Geschäftspartner-Compliance, Mergers & Acquisitions)
- Risikobeurteilung (Managementprozess nach ISO 31000, Begriffe SO Guide 73, Vorgehensweise nach ISO 37301)

Compliance Management: Organisation
- Stellung der Compliance im Unternehmen
- Compliance Officer: Anforderungen, rechtliche und organisatorische Aspekte der Bestellung, Aufgaben
- Rolle anderer Beauftragter im Compliance Management und Zusammenwirken mit der Compliance-Funktion
- Rolle der Führungskräfte im Compliance Management
- Zuständigkeit der Beschäftigten für Compliance
- Compliance-Team

Compliance Management: Programm
- Vorgabedokumente und Prozess- und Verfahrensbeschreibungen
- Spannungsfeld zwischen notwendiger Regelung und erwünschter Flexibilität
- Lenkungsmaßnahmen
- Einrichten und Betreiben eines Hinweisgebersystems
- Umgang mit Hinweisen und Vorfällen (Fehlerkorrektur und interne Untersuchung)
- Vorbereitung auf behördliche Durchsuchungen

Compliance Management: Kommunikation
- Berichtswesen (regelmäßige und Adhoc-Berichterstattung)
- Beratung durch Compliance Officer
- Schulungen (Inhalte, Wirksamkeitskontrolle, Dokumentation)
- Sensibilisierungsmaßnahmen

Compliance Management: Überprüfung
- Überprüfung nach IDW PS 980
- Prüffragen des DoJ Evaluation Manual
- Audits gemäß ISO 19011
- Management-Review nach ISO 37301

Fragen der Haftung
- straf-, ordnungs- und privatrechtliche Aspekte
- Garantenstellung der Compliance Officer?
- Organisationsverschulden versus Individualverschulden
- Grundsätze der Arbeitnehmerhaftung
- Umfang und Grenzen von Versicherungen

Die Prüfung wird von der unabhängigen Personenzertifizierungsstelle PersCert TÜV von TÜV Rheinland abgenommen. Nach bestandener Prüfung erhalten Sie von PersCert TÜV ein Zertifikat, das die Qualifikation als "Compliance Officer (TÜV)" bescheinigt.